護神山 金管會向外資宣戰 點名9家外資限期書面說明

外資券商「邊喊進、邊偷賣」引發投資人不滿，金管會大動作全面調查。金管會證期局近日除翻出過去10年對外資的裁罰案，證交所23日更火速動員十多位稽查組人員展開查核，並研擬6大調查項目，要求9家出具台積電報告的外資券商限期書面說明。

外資寫下史上最長的連18日賣超及最大賣超51.6萬張台積電，引起立委注意，要求金管會查清楚。目前國內外資券商家數共有13家（7家在台子公司、6家分公司），其中有9家從去年12月1日至今年3月21日有出具台積電報告，遭到證交所券商輔導部查核的外資券商為大和國泰、台灣匯立、花旗環球、美林、高盛、野村、瑞銀、摩根士丹利及摩根大通等。

另外，證交所監視部也清查從2月18日至3月16日間，連18日賣超的外資券商名單及賣超張數。據統計，連18日賣超期間，賣超逾1萬張以上的券商清一色都是外資券商，共計有11家，賣超第一大券商為摩根士丹利121452張，其次為瑞銀66974張、摩根大通63162張、高盛48038張、麥格理47950張、美林36670張、台灣匯立33177張、花旗環球22259張、瑞信16858張、匯豐14582張及法巴13854張。經過比對，只有大和國泰及野村未賣超逾萬張，但野村仍排名第13大賣超，賣超張數4832張。

此次問卷針對6大項目調查：

一、要外資券商統計該期間共出具幾份台積電研究報告。

二、在撰寫這些研究報告的程序是否符合「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法及公司內控規範」。

三、要說明這些研究報告分析基礎之基本假設或所引用資料之合理性及妥適性。

四、研究報告分析基礎之基本假設或所引用資料於受查期間有無重大變動之情事？如有，是否依「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」第8條規定，適時更新研究報告。

五、有無自營部門？如有，自營部門於受查期間有無大量或其他異常賣出台積電股票之情事，並請說明賣出原因及依據為何。

六、提供受查期間賣出台積電股票金額前5大的經紀部門客戶，並要說明該等客戶大量賣出之原因及其依據為何？又為何未參考研究報告之建議方向進行操作？

至於此次大動作查核外資券商，是否引起外資對台灣監管過度連想，證交所表示，一切都是照規定查核，證交所不是管外資券商有沒有賣股票，而是要確定「出具台積電報告後，有沒有依各公司內部程序處理」。

2014年4月也曾爆發格勞克斯公司發布F-再生（現為再生-KY）目標價為零元的研究報告，導致股價大幅下跌；金管會當時也有大動作在同年5月把格勞克斯「移送檢調法辦」，投保中心也受理投資人跨海求償登記。

＊本文由中時新聞網授權，原文

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責任編輯：陳宣懿